三大交易所強化交易業務單位管理 禁為個別投資者提供特殊便利

香港文匯報訊 內地三大交易所近日修訂了交易業務單位管理要求，並向券商下發通知，強化交易業務單位管理，旨在維護證券市場秩序和交易公平，保護投資者合法權益。交易所明確，券商立即啟動交易單元全面自查，存量不合規配置須在3個月內整改完畢；交易所要求，應做好交易單元內部分配，公平對待投資者，保護投資者特別是中小投資者合法權益，嚴禁為個別投資者提供特殊便利；會員應為投資者公平分配交易網關，原則上​​不得為單一投資者分配單獨使用的交易網關。新規劃定紅線，自營、做市、資產管理等不同業務需要進行業務隔離的，應當合理使用交易網關，不得影響交易公平；券商應確保清理整改工作平穩有序開展，切實做好終止服務客戶的解釋教育工作，同時應將已清理的部分交易單元優先體驗用於改善普通投資者的交易優先體驗。整改期結束後，交易所將結合日常監管情況進行落實狀況的現場查核。