香港證監勒令清理「殭屍賬戶」 業界：散戶抽新股更公平

香港文匯報訊（記者 周紹基）繼中國證監會昨日點名批評個別內地券商後，香港證監會同日亦表示，對開戶使用偽造文件採取零容忍態度，強調會對違規法團及管理層採取堅決行動，並隨即列出多項額外措施，包括：關閉以可疑或偽造文件開立的賬戶、關閉零結餘不動賬戶；同時又要求新開戶須取得客戶書面聲明，且結算及提存只能經客戶名下的銀行賬戶進行。證券業界認為，此舉有助清理「殭屍賬戶」，令散戶抽新股時獲得更公平待遇。

香港證監會指出，近期針對12間持牌券商的專項檢視中發現，涉嫌使用可疑或偽造文件開戶的個案，絕大多數涉及「內地投資者賬戶」，將勒令所有持牌法團，必須立即對內地客戶採取3大強制性額外審查措施。香港證監會亦特別提醒業界，必須嚴格注意中國證監會及其他內地當局昨日聯合刊發的通知，券商若違反香港境外的任何適用監管規定，可能面臨兩地監管機構的聯合執法行動。

加強措施防偽造文件開戶

香港證監會要求所有持牌法團關閉使用可疑或偽造文件開立的賬戶，對開戶活動進行核查。一旦發現並證實過去曾接納可疑或偽造文件開戶，必須立即關閉該賬戶。同時強制清理「殭屍賬戶」，即「零結餘」且過去12個月內無活動的投資賬戶，須於3個月內識別出及在半年內關閉戶口，並須按要求向香港證監會提交報告。若為內地投資者開立全新投資賬戶時，必須引入投資者聲明等額外防範措施，以證明其資金絕對不能來自中國境內銀行，兼須為境外合法資金。

有券商190客戶用同一地址

除內地賬戶風險外，香港證監會在此次檢視中，亦識別出持牌法團在常規營運中的兩大核心合規缺失。券商的開戶文件盡職審查流於形式，未能有效識別客戶提交的可疑或偽造文件。最嚴重的個案中，超過一半被香港證監會抽查的客戶賬戶被揭發曾在開戶過程中使用偽造文件，更有某券商有約190名客戶均提供相同的商業樓宇地址，卻無採取任何跟進行動。

調查亦發現，有多名客戶提交其他經紀行的證券賬戶結單，當中除姓名、地址或賬戶號碼有所更改外，其他資料（例如交易詳情）完全相同，惟有關經紀行依然接納這些可疑或偽造的文件，並為其開戶。

另外，在對與海外中介人建立的跨境代理關係（簡稱跨境代理）進行盡職審查時，僅依賴中介人的書面問卷回應，卻沒有核實其真實性。中介人宣稱主要服務「本地」投資者，但實際調查發現，其所有認購香港新股的客戶全都是「外國籍且住在國外」。因此，未能及時識別出預警跡象和異常情況。

調查亦發現，部分涉案賬戶在完全沒有交易活動的情況下，隨後進行了可疑資金轉移，這令香港證監會對客戶的真實意圖產生嚴重疑慮，恐賬戶已被不當利用作洗錢及恐怖分子資金籌集。

新股市場活躍致戶口亂象

香港證券及期貨專業總會會長陳志華昨表示，香港券商只要是合法依規，並不需害怕。他又指，香港證監會此舉是希望清理「殭屍賬戶」，而有關的戶口多數是用以認購新股之用。近一兩年，香港新股市場重新活躍，部分新股更出現「頂頭鎚飛」也不能穩獲1手的「異象」，這都是因為有些人透過這些「殭屍賬戶」大量抽新股，嚴重扭曲新股認購的秩序。他指出，今次撥亂反正後，有助散戶抽新股時獲得相對公平的待遇。

陳志華又強調，內地投資者應通過「港股通」、合格境內機構投資者（QDII），以及「跨境理財通」等合法渠道，開展境外投資。