中國證監會嚴打跨境券商｜老虎證券遭罰逾3億元 公司：香港實體獨立營運 中證監通知不直接適用

香港文匯報訊 向上融科（原老虎證券）今日宣布，公司部分子公司收到中證監北京監管分局調查通知。

監管分局指出，相關子公司涉嫌從事無證跨境證券業務，並在內地非法開展基金及期貨業務。決定處以總計約3.081億元人民幣罰款，並沒收1.031億元人民幣違法所得。公司董事兼首席執行官、實際控制人吳天華被處以警告及125萬元人民幣罰款。

老虎證券（香港）环球有限公司首席運營官王珊表示，已知悉中證監（CSRC）發布的相關通知。該公司強調，有關通知並不直接適用於其香港實體，因為公司是持有香港證監會（SFC）發出的牌照、獨立營運並受其監管的持牌法團。

截至去年底，該公司內地零售客戶資產約佔總客戶總資產的10%。

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