中證監重拳出擊 老虎、富途、長橋擬遭重罰

香港文匯報訊（記者 陳鍵行）中證監近日依法對老虎證券、富途證券及長橋證券境內外相關主體，就其在境內非法經營證券業務立案調查，並作出行政處罰事先告知。

證監會指出，上述機構未經核准，未取得證券經紀業務及融資融券業務許可，擅自在境內從事證券交易營銷推廣、處理交易指令等業務並獲取收益，違反《證券法》第一百二十條規定，構成非法經營證券業務。

證監會同時表示，針對擬對當事人實施之行政處罰，當事人依法享有陳述、申辯及要求聽證之權利。證監會將在充分聽取當事人意見後，依法作出正式行政處罰決定。

依據《證券法》第二百零二條、《證券投資基金法》第一百三十六條及《期貨和衍生品法》第一百三十二條，證監會擬沒收其全部違法所得，並依法予以嚴厲處罰。

此案是內地監管部門持續打擊跨境互聯網券商非法展業的最新行動。早於2022年底，證監會已要求富途、老虎等平台停止新增內地客戶，此次進入行政處罰程序，顯示監管執法進一步升級。