跨境理財通提優化 鬆綁兩地券商宣傳推介

香港文匯報訊（記者 周紹基）香港證監會昨日公布「跨境理財通」試點計劃的新優化措施，以促進參與計劃的持牌法團與其客戶之間的溝通，並已於通函中列明有關優化與客戶互動溝通的實施細節。

香港證監會提出的新措施，包括容許本港證券公司在符合一定要求下，「遙距」向內地投資者解釋產品資料，並可透過內地同系公司，向客戶提供同系公司的投資產品研究報告。香港證監會行政總裁梁鳳儀表示，今次跨境理財通計劃的優化措施，將提升客戶與參與機構互動溝通的體驗。

助投資者充分掌握投資資訊

梁鳳儀認為，今次的措施有助提升業界與客戶的互動溝通，協助投資者掌握更充分的投資資訊，上述措施同樣適用於北向交易。香港證監會的新措施，讓參與機構可向非身處香港的南向通客戶，取得一次性的書面同意，而有效期最長為1年，以便根據客戶的需要和所選產品種類，向其解釋產品的資料。

而與參與機構屬同一公司集團的內地夥伴券商，可應南向通客戶的要求，安排與參與機構在各自的業務所在地，以線上方式進行三方對話，讓參與機構向其客戶解釋產品的資料。在取得南向通客戶的一次性書面同意後，參與機構可向其客戶提供由夥伴券商擬備的個別投資產品研究報告。此外，上述安排亦適用於北向通。

香港證監會相信，透過加強溝通和改進資訊獲取渠道，投資者在作出投資決策時可掌握更充分的資訊，有助支持跨境理財通計劃不斷和可持續發展。