富途稱與中證監保持溝通 老虎回應將嚴格按照監管要求

香港文匯報訊 對於老虎、富途、長橋的處罰，中證監昨日發文表示，近日依法對老虎、富途、長橋境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查並作出行政處罰事先告知。老虎、富途、長橋境內外相關主體未經中證監核准，未取得經營證券經紀業務許可、經營證券融資融券業務許可，在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關證券業務服務並獲取相關收益，違反了《證券法》第一百二十條的規定，構成非法經營證券業務。此外，三家機構境內外相關主體還違反《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規定，構成非法從事公募基金銷售業務、非法從事期貨經紀業務。

富途被沒收非法所得 罰18.5億

針對投資者跨境證券期貨基金經營活動新規，富途發布公告稱，中國證監會擬責令相關公司整改或停止上述活動，沒收違法所得，並處以罰款，擬處罰款總額約為18.5億元人民幣。此外，中國證監會擬對公司創始人兼首席執行官李華個人處以125萬元人民幣的罰款。

富途表示，公司一直與中國證監會保持持續溝通，並針對其內地業務落實了相關整改措施。截至2026年一季度末，來自中國內地的入金賬戶約佔公司總入金賬戶的13%。與此同時，隨着公司在國際市場的業務規模不斷擴大，海外入金賬戶數量持續穩步增長。中國內地以外所有地區的業務運營均保持正常。

老虎證券也發布公告稱，UP Fintech Holding Limited（向上融科，即老虎證券）的部分子公司昨日收到北京證監局的通知。北京證監局已對其子公司涉嫌非法經營證券、基金及期貨業務展開調查，並發現相關子公司在境內開展了未經許可的跨境證券業務以及涉及基金和期貨業務的違法活動。基於調查結果，北京證監局已對相關子公司處以合計約3.081億元人民幣的行政處罰，並沒收合計約1.031億元人民幣的違法所得。公司董事、首席執行官及控股股東吳天華先生亦被給予警告，並處以125萬元人民幣的罰款。

老虎證券向客戶發出通知表示，將嚴格按照監管機構出台的全行業規範要求，穩步推進相關合規工作。

老虎證券稱，2023年以來，公司已全面停止為中國內地身份用戶開設賬戶，同步停止對外廣告、營銷推廣及活動，持續加強賬戶審核、身份核驗及反欺詐管理機制。截至2026年第一季度末，中國內地客戶資產佔集團全球總資產比例約為10%。

長橋證券作出回應稱，其持牌主體受香港證監會等境外監管機構監管。長橋強調，客戶資金與公司運營資金完全隔離，按監管要求保存在獨立託管銀行賬戶中；持有的美股、港股分別由美國存管信託及結算公司（DTCC）和香港中央結算有限公司（HKSCC）託管，且享有香港投資者賠償基金（ICF）保障。同時，公司將嚴格落實各項整改要求，依法合規推進相關安排。