證監會嚴打開戶亂象 嚴格規管內地投資者帳戶

香港文匯報訊 香港證監會今日發出通函，嚴格要求所有持牌法團強化開戶監控措施，並對12家證券經紀行在開戶作業中存在的重大缺失提出嚴正警告。

證監會在檢視中發現，多家券商存在開戶文件盡職審查不足、接受可疑或偽造文件，以及跨境中介管理薄弱等嚴重問題。證監會對客戶帳戶可能被用於洗錢及恐怖分子資金籌集等不法活動，深表關注。

證監會中介機構部執行董事葉志衡強調，持牌法團絕不能以犧牲「認識你的客戶」標準為代價來拓展業務。證監會對使用偽造文件開戶的情況採取零容忍態度，將對涉事法團及高級管理層採取堅決執法行動。

針對內地投資者帳戶，證監會進一步要求：

• 立即關閉以可疑或偽造文件開立的帳戶；
• 關閉零結餘不動帳戶；
• 新開帳戶須取得客戶書面聲明；
• 資金提取只限使用客戶本人名義的香港合資格銀行帳戶。

證監會同時提醒投資者，使用虛假文件開立帳戶可能觸犯《刑事罪行條例》（第200章）第73或74條所訂的罪行，帳戶或被終止，有關行為更可能被通報執法機構。

相關閱讀：

中證監八部委聯合重拳出擊 全面整治非法跨境券商