香港文匯報訊 香港證監會今日發出通函,嚴格要求所有持牌法團強化開戶監控措施,並對12家證券經紀行在開戶作業中存在的重大缺失提出嚴正警告。
證監會在檢視中發現,多家券商存在開戶文件盡職審查不足、接受可疑或偽造文件,以及跨境中介管理薄弱等嚴重問題。證監會對客戶帳戶可能被用於洗錢及恐怖分子資金籌集等不法活動,深表關注。
證監會中介機構部執行董事葉志衡強調,持牌法團絕不能以犧牲「認識你的客戶」標準為代價來拓展業務。證監會對使用偽造文件開戶的情況採取零容忍態度,將對涉事法團及高級管理層採取堅決執法行動。
針對內地投資者帳戶,證監會進一步要求:
- 立即關閉以可疑或偽造文件開立的帳戶;
- 關閉零結餘不動帳戶;
- 新開帳戶須取得客戶書面聲明;
- 資金提取只限使用客戶本人名義的香港合資格銀行帳戶。
證監會同時提醒投資者,使用虛假文件開立帳戶可能觸犯《刑事罪行條例》(第200章)第73或74條所訂的罪行,帳戶或被終止,有關行為更可能被通報執法機構。
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