證監警告保薦人須提升文件質素 梁鳳儀：切勿為「跑數」忽視質素 否則將暫停審批程序

香港證監會近日出手整頓新股上市文件質量，包括在上周五發出通函，暫停16宗上市申請審理流程，並指示相關保薦人從速進行內部檢討。該會行政總裁梁鳳儀昨日明確指出，留意到部分申請上市文件水平有下降跡象，她提醒若上市文件缺失較多，證監將暫停審批程序。證監已要求13名保薦人，佔約目前約七成市場份額，他們須於3個月內提交內部檢討報告，包括如何改善缺失及人才調整。

●香港文匯報記者 周紹基

梁鳳儀昨在立法會做匯報時嚴正呼籲，保薦人、會計師行、律師行等新股中介人，切勿為「跑數」而忽視質素，亦須適當調配資源，確保人手足以應付工作需要。她已要求保薦人外聘律師等專業服務時，要顧及對方有沒有足夠經驗，重申保薦人具有盡職審查的責任，並向保薦人發出指引，包括要求最多同時處理6個項目，否則須另外提供可行的糾正及資源計劃與方案。

證監會恢復2個案審批程序

對於證監會暫停了16個申請審批，她透露原本總數是18個，但因應該2個個案已補交所需的資料文件，故恢復其審批程序。同時，該會亦就假股票戶口作出調查，並採取了適當的監管行動，她提醒，業界為海外券商提供服務時，有責任作額外盡職審查，包括檢視是否足夠反洗錢措施。

另外，證監會昨日在總部舉辦證券業發展研討會，促進合規文化及協作精神，以推動香港資本市場的發展及金融創新。證監會中介機構部執行董事葉志衡在致辭時亦提到，透過探討新興趨勢與風險，例如資產管理機遇、金融網紅的的興起，以及有關上市保薦人及客戶建立業務關係的操守問題等，證監致力推動創新並維護市場誠信，確保香港證券市場的可持續發展。

梁鳳儀昨日在立法會上還提到，對「同股不同權」機制檢討工作的進度表示滿意，希望交易所適時向公眾諮詢，現正檢視企業上市後的披露工作，有否有進一步簡化的空間。

證監會主席黃天祐表示，證監會與交易所、市場持份者都有緊密溝通，包括就提升香港金融市場競爭力、市場發展交流，當中涉及尚未有盈利的生物科技及特專科技（即18A及18C）上市條例檢討，以與時俱進，提升香港國際金融中心地位，讓市場持久發展。

業界指證監發公告批評做法罕見

香港IPO集資額去年重登世界第一，但背後卻暴露保薦人行業存在嚴重人才荒問題，不少招股文件因「外包」而出現嚴重缺失，影響新股的審批程序及質素。證監會發公告指示，上市保薦人需從速進行內部檢討，以糾正招股文件擬備工作中的嚴重缺失。證監會並要求，對主要人員同時監督6宗或以上活躍上市委聘項目的保薦人，必須提供負責任的資源管理方案。又警告，對於工作持續不達標的保薦人，或會限制其業務範圍及可處理的活躍上市委聘數目。

有市場人士直言，有保薦人被指工作馬虎粗疏，所提交的上市申請文件有甚多「留白」的地方。證監會過往通常以內部指引形式「勸喻」中介人士，但發出公告批評，反映情況頗嚴重。