瑞士盈豐銀行違規及內部監控缺失 被證監會譴責及判罰逾千萬元

香港文匯報訊（記者 蕭景源）證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責瑞士盈豐銀行股份有限公司（瑞士盈豐），並處以罰款1,085萬港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間（有關期間）犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲匯報的缺失。證監會指，有關調查源自瑞士盈豐的主動匯報及香港金融管理局（金管局）轉交的調查結果。

在產品盡職審查方面，瑞士盈豐在評估322隻債券時，沒有考慮不同產品的專有特點，亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時或之前，就若干複雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

至於備存紀錄及延遲匯報方面，瑞士盈豐沒有就141隻債券備存產品盡職審查紀錄，及於2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時，沒有立即向證監會作出匯報。