公司回應：積極配合中證監相關工作 目前經營情況正常

香港文匯報訊 內地龍頭投行中金公司 (3908) 昨日發公告表示，收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票(IPO)保薦業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，中證監決定對公司立案。中金表示，將積極配合中證監的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

據內地媒體今年6月報道，內地電子設計自動化（EDA）供應商思爾芯於2021年8月提交科創板IPO申請，中金公司為其保薦機構。作為首發信息披露質量抽查企業，中證監於2021年12月對其實施現場檢查，發現該公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。

思爾芯涉欺詐發行 5年內不得申上市

中證監今年2月刊登的行政處罰書顯示，經調查發現思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，通過虛構銷售交易虛增營業收入、提前確認收入虛增營業收入、少計期間費用等方式，2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元(人民幣，下同)，佔當年度營業收入的11.55%；虛增利潤總額合計1,246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。

鑒於上述違規事實和情節，監管部門對思爾芯欺詐發行作出行政處罰，對思爾芯及其責任人合計罰款1,650萬元，對思爾芯予以五年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。作為思爾芯IPO的保薦機構中金公司也因而被推上風口浪尖。

《上海證券報》引述中金公司相關人士表示，公司將積極配合證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控。

在資本市場財務造假花樣不斷翻新的當下，中證監等六部門7月聯合印發意見，進一步加大對財務造假的打擊力度，強化穿透式監管，堅持「追首惡」與「打幫兇」並舉，強化對造假責任人及配合造假方的追責。加大股票發行環節現場檢查和督導力度，嚴防「帶病闖關」。

中證監：嚴防企業違規使用信貸資金

另外，國務院辦公廳轉發中證監等部門《關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見》（以下簡稱《意見》），全面部署多方面的政策措施，推動構建全方位、立體化的期貨市場發展與監管布局。其中提到，為促進期貨市場高質量發展，嚴格監管期貨交易行為；督促銀行機構進一步加強信貸管理，嚴防企業違規使用信貸資金從事大宗商品期貨投機交易；強化高頻交易全過程監管，持續優化特定程序化交易報備制度；完善高頻交易監管規則。

加大整頓「類期貨」地方交易場所力度

《意見》又提出，穩慎發展金融期貨和衍生品市場，加大對以商品中遠期交易名義開展「類期貨」交易的地方交易場所的清理整頓力度；充分發揮股指期貨期權穩定市場、活躍市場的雙重功能。聚焦農業強國、製造強國、綠色低碳發展等，完善商品期貨市場品種布局。

北交所：從嚴打擊懲處違規減持行為

日前市場大漲時，上市公司出現批量減持、「清倉式」減持，也已引起監管關注。北交所發布公告稱，發現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出，違反了相關規定。北交所將從嚴打擊懲處違規減持行為。