香港文匯報訊（記者 殷考玲）北京證券交易所要開鑼了！中國證監會周六晚發布北交所基礎制度，並明確相關制度的生效日期為11月15日，意味着北交所將於當日開市，屆時新三板精選層市場已掛牌的69家公司將全部平移進入北交所。據統計，該69家精選層公司包括醫藥、信息技術及機械設備等行業。

69新三板公司移入

北交所正式發布上市與審核4件基本業務規則及6件配套細則和指引，4件基本業務規則包含上市規則和3件審核規則，即發行上市審核規則、再融資審核規則和重組審核規則。

其中，公開發行並上市方面，總體平移精選層晉層標準作為上市條件，保持包容性和精準性。同時，落實註冊制試點要求，明確交易所審核與證監會註冊的銜接分工，組建上市委員會。餘股配售由「按時間優先」調整為「按申購數量優先，數量相同的時間優先」，緩解投資者集中申購壓力。

上市公司融資併購方面，構建普通股、優先股、可轉債並行的多元化融資工具體系。在發行機制上明確上市公司證券發行需由證券公司保薦承銷，明確主承銷商在發行定價、發售過程中的責任，同時引入競價發行機制。

保薦機構持續督導

上市公司持續監管方面，制度要求與現行上市公司主要監管安排接軌，不再實行主辦券商制度，由保薦機構履行規定期限的持續督導；同時充分考慮創新型中小企業的經營特點和發展規律，強化公司自治和市場約束。

上市規則還明確上市負面清單中未按期披露定期報告的影響期要求，即申報前36個月內未按規定披露年度報告、中期報告的，不得在北交所發行上市。新三板掛牌期間依法實施的股權激勵可在北交所上市後繼續實施，限售、行權等安排保持不變。

此外，證監會還發布並實施修訂後的證券交易所管理辦法，為北交所作為公司制證券交易所的運行提供上位法依據，明確有關監管安排。

同時，證監會還就北京證券交易所上市公司轉板進行公開徵求意見，意見反饋截止時間為11月14日。

截至目前，精選層已經掛牌公司有68家，廣脈科技將於11月3日掛牌精選層，合計69家。

企業從北交所轉往滬深交易所條件

▶於北交所連續上市滿一年，並符合轉板上市條件。

▶首次公開發行須與滬、深交易所上市的條件保持基本一致。

▶聘請證券公司擔任上市保薦人。

▶滬、深交所對轉板公司的控股股東、實際控制人、上市公司董事、監事和高級管理人員等所持股份的限售期作出規定。

▶滬、深交所和北交所建立轉板監管銜接機制，就涉及重要監管事項進行溝通協調，以及妥善解決轉板過程中出現的各種新情況問題。

▶滬、深交所在作出轉板審核決定後，需報中國證監會備案。

來源：中國監管會 製表：記者 殷考玲