廉署與證監拘證券及對沖基金8高層 涉偷步獲配股消息沽空股票獲利3.15億元

香港文匯報訊（記者 蕭景源）廉政公署（廉署）與證券及期貨事務監察委員會（證監會）於前日及昨日（10日及11日）採取代號「導火線」的聯合行動，打擊內幕交易及相關貪污行為，拘捕6男2女（35至60歲），其中包括兩家持牌證券行及一家持牌對沖基金管理公司的高層人員，以及一名中間人，他們涉嫌偷步獲取配股消息沽空股票，獲利約3.15億元。國泰君安國際控股有限公司（股份代號 : 1788）今日（12日）回應指高度重視，將繼續密切監察此事發展。

在聯合行動中，人員合共搜查了14個目標地點，包括涉案持牌證券行及對沖基金管理公司的辦公室，以及被捕人士的住所。國泰君安國際控股今日發佈公告指，前日（10日）證監會和廉署到訪其公司香港主要營業地點執行搜查令，並帶走部分文件。亦獲知悉其公司一名僱員（非董事會成員）被廉署拘留調查。

該公告續指鑒於調查，該公司已於前日即時暫停相關僱員的所有營運及執行職務及權力，直至另行通知。其董事會確認，於該公告日期，集團之整體業務及營運，包括投資銀行業務在內的所有業務板塊，均維持正常開展，公司財務穩健，各項經營活動合規有序地穩定進行。

廉署的調查指，涉案持牌證券行的高層人員涉嫌從該持牌對沖基金管理公司東主收取逾400萬元賄款，以在有關多家香港上市公司配售股份的機密資料公布前披露該等資料。該持牌對沖基金管理公司在掌握上述機密資料後，透過在市場賣空股票及／或訂立賣空股權互換合約，為其對沖基金在相關股票建立淡倉。當股份配售獲公布時，相關股票的股價下跌，而對沖基金據稱從其淡倉獲利約3.15億元。

據悉，是次聯合行動是根據廉署與證監會簽訂的《諒解備忘錄》下的安排而作出。而涉案人士涉嫌觸犯《防止賄賂條例》的規定，包括向代理人提供利益及代理人接受利益（即行賄及受賄）。另外，他們亦涉嫌干犯《有組織及嚴重罪行條例》下的罪行，具體包括處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產，即俗稱「洗黑錢」和《證券及期貨條例》下涉及內幕交易的罪行，以及涉嫌干犯其他相關罪行及市場失當行為。

廉署稱，是次聯合行動源自證監會早前就涉嫌內幕交易活動展開的調查，其間揭發可能涉及貪污行為。案件其後轉介廉署以調查涉嫌的貪污行為，而證監會則集中就《證券及期貨條例》下的內幕交易及其他失當行為進行調查。由於調查仍在進行中，廉署與證監會現階段不會作進一步評論。