金錢服務持牌公司違反盡職審查規定 罰款創同類案件紀錄最高

香港文匯報訊（記者 蕭景源）一間持有金錢服務經營者牌照的公司因未能遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《條例》）所訂明的客戶盡職審查及備存紀錄的規定，以及向海關人員提供虛假或具誤導性的文件，於11月4日在東區裁判法院被判罪成，罰款共32.8萬元，為同類案件中有紀錄以來最高。

海關人員去年3月在一次合規視察中，發現該公司於2022年2月至7月期間進行的匯款交易有嚴重缺失，包括沒有識別及核實實益擁有人身份、没有記錄收款人資料、没有對相關匯款人進行持續監察業務關係，以及在調查期間向海關人員提供虛假或具誤導性的文件。

海關對判決表示歡迎，認為罰款具相當的阻嚇力，對違法持牌金錢服務經營者作出清晰明確的警示。

海關提醒各持牌金錢服務經營者必須遵守《條例》所訂明的客戶盡職審查及備存紀錄的規定。違反規定者一經定罪，最高可被判罰款100萬元及監禁7年。此外，在進行合規視察時，任何持牌金錢服務經營者如交出虛假或誤導性的記錄、文件或答案以充作符合要求，即屬違法，一經定罪，最高可被判罰款100萬元及監禁兩年。

市民可致電海關24小時熱線180 8282或透過舉報罪案專用電郵帳戶（crimereport@customs.gov.hk）或網上表格（eform.cefs.gov.hk/form/ced002）舉報懷疑違反《條例》的事宜。