香港文匯報訊 (記者 周紹基)證監會譴責盈透證券香港（Interactive Brokers Hong Kong ）並處以罰款420萬元，涉及公司在2017年12月至2020年10月處理客戶資產方面違反監管規定。證監會紀律行動聲明顯示，盈透證券在沒有向其客戶取得有效的常設授權的情況下，依賴已到期的證券借貸協議將客戶證券借出，涉及7,911名客戶、市值5,860億港元的證券。

  證監會指出，事件是由盈透證券在2020年11月自行向證監會匯報，並確認沒有客戶因為事件而受損失。盈透證券解釋，事件源於一項程式錯誤，以致在關鍵時間內沒有向這批客戶發送常設授權續期通知。

  證監會認為，盈透證券的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》及《操守準則》，紀律處分行動考慮到盈透已採取補救行動，並自行匯報事件。此外，調查發現盈透的行為並非蓄意，也沒證據顯示有客戶蒙受損失。