Commerzbank AG香港分行涉違打擊洗錢條例　遭罰款600萬元

大公文匯全媒體報道：香港金融管理局今日（26日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）完成對Commerzbank AG香港分行（CBHK）的調查及紀律處分程序，對其處以600萬港元罰款。

金管局表示，在2012年4月至2016年6月期間CBHK沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下有關執行客戶盡職審查及對客戶的實益擁有人實施姓名搜索機制的責任。此次處罰措施需要向CBHK及業界傳遞明確的阻嚇訊息，以表明有效管控措施及程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性。

金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）朱立翹表示，在開戶時執行客戶盡職審查是打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的第一道防線和基本要求，以維持香港銀行體系穩健。銀行應參考金管局的相關指引及通告，持續檢視及提升其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控系統的表現，並確保其政策及程序的設計和實施保持有效。